CONTRATACIÓN DE SERVICIOS POR ACCESO A LA INFORMACION PARA LA VALORACIÓN DE INSTRUMENTOS FINANCIEROS PARA EL GRUPO INS

IV. REQUISITOS TÉCNICOS PARA LA PERSONA OFERENTE.

A. RESPALDO DEL REGULADOR AL PROVEEDOR

La empresa Oferente debe estar inscrita conforme a las leyes de Costa Rica, conocer y respetar las disposiciones legales y reglamentarias aplicables a proveedores de precios, por lo que debe ser una empresa debidamente autorizada y contar con una metodología inscrita ante la Superintendencia General de Valores (SUGEVAL).

La persona Oferente deberá presentar la certificación de que se encuentra regulado ente la SUGEVAL.

La Administración se reserva el derecho de verificar este aspecto ante la SUGEVAL. No se aceptarán ofertas que no cuenten con esta condición ante la SUGEVAL.

B. EXPERIENCIA DE LA EMPRESA OFERENTE

La persona Oferente deberá aportar una declaración jurada por parte del representante legal que establezca un listado de Puestos de Bolsa, SAFI’s, bancos públicos y privados y operadoras de pensiones del sector bursátil costarricense donde se brindó el servicio durante al menos cinco (5) años consecutivos en Costa Rica.

Para lo cual debe presentar los siguientes datos:

i. Razón social de la empresa.
ii. Nombre y apellidos del contacto.
iii. Teléfono del contacto.
iv. Dirección de correo electrónico del contacto en la empresa.
v. Rango de fechas del servicio.
vi. Productos involucrados en el servicio brindado.

C. COMITÉ:

La Persona Oferente debe poseer un comité de precios o de valoración, el cual debe estar conformado por un mínimo de tres (3) personas con formación en ciencias económicas, se admiten aquellos comités cuyos miembros tengan al menos bachillerato universitario en ciencias económicas y/o carreras afines al mercado financiero y bursátil.

Para el cumplimiento de este apartado la persona Oferente deberá presentar el currículum y los certificados formales de cada miembro que los acredite, asimismo como parte de una declaración jurada del representante legal se debe indicar los miembros que constituyen el comité.

D. DEL PERSONAL (CANTIDAD, SERVICIO AL CLIENTE):

1. La persona Oferente debe contar con personal que permita cumplir a satisfacción con el servicio requerido; para ello el equipo de trabajo que se señale en la oferta económica debe cumplir con lo establecido en la Tabla N°1 “personal solicitado” de este mismo apartado y con las siguientes especificaciones:

a. El personal propuesto por la persona oferente deberá cumplir con estos roles durante la vigencia del servicio contratado, la persona Adjudicataria respetará el perfil mínimo del personal indicado en la oferta durante la ejecución del contrato, sólo en casos excepcionales, con la debida justificación y los comprobantes que acrediten las circunstancias por las que amerita el cambio, la administración del Grupo INS podrá autorizar la sustitución de algún miembro del personal propuesto, siempre y cuando sea por una persona que reúna los mismos, en el pliego de condiciones o superiores.

b. El personal propuesto deberán ser trabajadores de la persona oferente, con al menos dos (2) años de laborar para la misma, para lo cual deberá aportar una declaración jurada por parte del representante legal de la persona oferente indicando la fecha de ingreso de cada uno de los profesionales propuestos.

c. Las referencias que se provean deben formar parte de una declaración jurada por parte del representante legal de la persona oferente, la cual debe presentarse firmada digitalmente, la certificación deberá estar a nombre del Grupo INS e indicar la nomenclatura de la presente contratación. Se informa que Grupo INS podrá realizar una validación de los datos que se provean.

d. La persona Oferente debe declarar que cumple con los aspectos de gobierno corporativo como empresa proveedora de precios, de conformidad con lo establecido en el Reglamento sobre Gobierno Corporativo, el Reglamento sobre valoración de Instrumentos Financieros y demás normativa emitida por el Consejo Nacional de Supervisión del Sistema Financiero.

e. La persona Oferente debe indicar los nombres de los funcionarios que cumplen con los roles solicitados en la Tabla N°1, para lo cual debe conocerse que quien ejerza un rol no puede ejercer otro de forma simultánea.

Tabla N°1. Personal solicitado

Rol Requisitos Cantidad
Administrador del servicio
(es quién coordina aspectos del servicio a nivel administrativo) 1. Contar con el grado académico de bachillerato en alguna carrera de ciencias económicas, para lo cual debe aportar la documentación que lo respalde.
2. Tener al menos tres (3) proyectos donde haya tenido experiencia en la gestión, seguimiento y dirección de servicio equivalentes al de la presente contratación, para lo cual debe aportar una tabla con las referencias, cada una con la siguiente información:
a. Razón social de la empresa.
b. Nombre y apellidos del contacto.
c. Teléfono del contacto.
d. Dirección de correo electrónico del contacto.
e. Rango de fechas del servicio.

Rol no puede ser ocupado por el gerente general, Miembro de Junta Directiva o Alta Gerencia de la persona oferente. 1
Consultor bursátil (es quién aclara dudas sobre la metodología, sobre los precios, rendimientos, es el contacto técnico de negocio, está relacionado con la generación de los archivos objeto del servicio) 1. Contar con el grado académico de bachiller en alguna carrera de ciencias económicas, para lo cual debe aportar la documentación que lo respalde.

2. El colaborador debe tener alguna especialización en cualquiera de los siguientes campos: mercado bursátil, gestión de portafolios o gestión de riesgos.

3. Contar con un mínimo de cinco (5) años de experiencia en la gestión de vectores de precios, para lo cual se debe aportar una declaración jurada por parte del representante legal que lo acredite.

4. Rol no puede ser ocupado por el representante legal, el Gerente General, Miembro de Junta Directiva o Alta Gerencia de la persona oferente. 2

E. Continuidad del servicio:

La persona Oferente deberá aportar declaración jurada, donde manifieste expresamente que en caso de resultar persona adjudicataria cumplirá con los siguientes aspectos:

i. Apoyar al Grupo INS en la entrega de los vectores por algún método fiable en caso de sufrir una eventualidad en la plataforma tecnológica de la persona Adjudicataria.

ii. Que en caso de que la persona Adjudicataria desee cambiar de modelo de negocio, y que pueda afectar la continuidad del servicio brindado al Grupo INS, deberá notificar al Grupo INS con un plazo mínimo de seis (6) meses.

iii. Presentar el Plan de Contingencia actualizado (no mayor a un año) para la distribución de los vectores, el cual debe especificar el detalle del plan de contingencia en caso de falla de la plataforma tecnológica de la persona Adjudicataria o eventos no considerados.

F. Administrador de servicio: La persona Oferente deberá indicar los datos de un Administrador del Servicio aportando como mínimo lo siguiente:

• Nombre completo:
• Número telefónico:
• Correo electrónico:

G. Patente:

La persona Oferente nacional debe aportar copia de la Patente Municipal vigente del cantón correspondiente al domicilio social o lugar de ejercicio del comercio, además deberá presentar una certificación o el recibo de pago, donde demuestre que se encuentra al día con el pago del impuesto a dicha patente, el documento presentado deber ser emitido por la municipalidad respectiva, según Ley 7794 art. 88. Esta patente debe ser atinente a la relación contractual y estar a nombre de la persona Oferente, o bien presentar certificación emitida por la municipalidad respectiva que indique que la actividad contractual desarrollada no requiere de la patente comercial. En caso que la empresa oferente se encuentre tramitando este requisito, deberá presentar comprobante de la municipalidad respectiva, acreditando el trámite correspondiente.

H. La persona oferente debe aportar el Permiso Sanitario de Funcionamiento emitido por el Ministerio de Salud.

I. La persona oferente deberá manifestar expresamente en su oferta, que se compromete a establecer un plan contingente para la prestación del servicio, ante cualquier tipo de amenaza que pueda poner en riesgo la continuidad del servicio contratado. En caso de que las oficinas de la persona oferente se ubiquen físicamente en zonas de riesgo, indicar el plan contingente o estrategia de recuperación de la información, para brindar la continuidad del servicio contratado.

Asimismo, en caso de resultar persona adjudicataria; deberá remitir el o los planes a la Administración, dentro de los cinco días hábiles siguientes a la formalización. La Administración podrá remitir sus observaciones en un plazo máximo de tres días hábiles posteriores a la recepción a la persona adjudicataria en aquellos aspectos que se consideren necesarios; ajustes que deberá realizar la persona adjudicataria, o bien, generar una contrapropuesta a la Administración durante los dos días hábiles siguientes después de recibidas las observaciones de la Administración.

Lo anterior sin perjuicio de que ambas partes se reúnan para conciliar un plan de acción y sin costo adicional para la Administración.

J. La persona oferente deberá declarar expresamente en su oferta que cuenta o que se compromete a implementar y mantener un Plan de Seguridad de la Información, acorde con buenas prácticas y normativa aplicable, que garantice la protección frente a eventuales ciberataques y otras amenazas que puedan comprometer la confidencialidad, integridad y disponibilidad de la información que la Institución suministre. Dicho plan deberá permanecer vigente y actualizado durante todo el período de prestación del servicio, y contemplar medidas preventivas, de detección y respuesta, con el fin de mitigar vulnerabilidades en los sistemas, proteger los activos de información institucionales y asegurar la continuidad del servicio contratado.

K. La persona oferente deberá presentar el dictamen de opinión sobre la fortaleza de control interno, emitida por la Auditoria Interna o Externa.

L. La persona oferente deberá tener oficinas físicas en Costa Rica y contar con personal disponible, para brindar la atención al cliente cuando el instituto así lo requiera, como respaldo deberá presentar declaración jurada.

M. Índice de Precios: De conformidad con los artículos 107, 108 y 109 del Reglamento a la Ley General de Contratación Pública y lo establecido en el Reglamento para el Reajuste de precios en los contratos de obra y revisión de precios en los Contratos de Bienes y Servicios, la persona oferente deberá aportar:

1. Información de los índices de precios oficiales (específicos) que se utilizarán para medir la variación de los costos directos e indirectos de la estructura de precio ofertada, debiendo estar estrechamente vinculados con la variación de los costos que se desea medir.

En caso de que aporte índices similares deberá presentar con la oferta justificación técnica para estos.

En la aportación de los índices deberá detallar al menos:

a) País de origen y unidad monetaria de los costos (costos ofertados en moneda extranjera)
b) Nombre, nivel, código y cualquier otra característica que identifique el índice de precios de todos los costos directos e indirectos de la estructura de precio.
c) Ente público competente que divulga el índice.
d) Enlace del sitio web del ente competente que emite el índice donde se accede a la información aportada.

2. La persona oferente deberá presentar una declaración jurada acreditando la veracidad de la información aportada, indicando al menos los aspectos regulados en los artículos 9 y/o 12 del Reglamento para el Reajuste de precios en los contratos de obra y revisión de precios en los Contratos de Bienes y Servicios.

3. En caso de que la información se encuentre en un idioma distinto al español, la persona oferente deberá aportar una traducción libre al español bajo su responsabilidad, únicamente para corroborar la información aportada.

4. Ausencia de índice: Cuando no exista un índice de precios específico o similar que represente las variaciones de un determinado costo, la persona Oferente deberá advertirlo en su oferta y podrá aplicar el método analítico-documental, aportando la documentación probatoria pertinente según lo establecido en los artículos 14, 33 y/o 58 del Reglamento para el Reajuste de precios en los contratos de obra y revisión de precios en los Contratos de Bienes y Servicios.

Nota: Los índices deberán ser elaborados y emitidos por una entidad oficial del país donde la persona oferente proyecta adquirir los bienes y servicios, y deberán ser concordantes con la moneda en que se presenta el precio de la oferta y los valores absolutos de su estructura.

Según pliego de condiciones y anexos.

III. CONDICIONES TÉCNICAS PARA LA PERSONA OFERENTE

A. Precio: La persona Oferente deberá indicar un costo mensual que contemple todos los costos económicos, impuestos y retenciones requeridos para cumplir con lo solicitado en la presente contratación.

B. Estándares de calidad: Para la ejecución del servicio, se establecen los siguientes estándares de calidad:

• Cumplir con el plazo de entrega establecido.
• Comunicación ágil y expedita con los funcionarios del GRUPO INS en el proceso de ejecución contractual y durante el período de prestación del servicio.

C. Aspectos subsanables: Serán sujetos de subsanación los aspectos contemplados en el artículo N°135 del Reglamento a la Ley General de Contratación Pública. En cuanto a los hechos históricos, se permitirá su subsanación aún y cuando no estén referenciados en la oferta.

D. La persona oferente deberá considerar en su oferta que, para el presente proceso, esta Administración define un rango de tolerancia de +/-3% para efectos del análisis de razonabilidad de precios en la etapa de evaluación de la oferta, de conformidad con lo señalado en el artículo 44 del Reglamento a la Ley General de Contratación Pública.

E. Plazo de entrega: Una vez que inicie el servicio, éste deberá ser continuo y debe estar disponible, a través del sitio web de la persona oferente que resulte persona Adjudicataria para que las empresas puedan descargar de la información de manera diaria, para todos los días hábiles bursátiles, por lo que deberá estar disponible a más tardar a las 14:30 horas, para su revisión preliminar, además debe cumplirse con lo establecido en el Anexo N°1 Especificaciones técnicas punto1 inciso c. Horarios.

Adicionalmente la persona Adjudicataria deberá comunicar, a través de correo electrónico, cuando la información del vector esté disponible para descarga y si existen modificaciones en los horarios de información por cambios en el mercado, principalmente cuando se trata de mercado internacional.

F. Cobro por los servicios: La persona oferente que resulte persona Adjudicataria cobrará una tarifa mensual de servicio (en adelante tarifa) a Casa Matriz y cada una de las subsidiarias involucradas en el presente proceso, a saber, INS Inversiones SAFI e INS Valores, de conformidad con los servicios que cada una requiere según lo establecida en el Anexo N°1 Especificaciones técnicas.

G. Moneda de cotización: La persona oferente deberá cotizar en la plataforma SICOP en cualquier moneda de curso legal en Costa Rica.

H. Como persona oferente deberá entenderse persona jurídica.